收集:中国股票市场经济分析网
一、每月融资融券业务情况报告
会员应当在每一月份结束后10个工作日内通过本所“会员网上业务平台”，以“公文上传”的方式，向本所报告下列融资融券业务情况：
（一）向客户公布的标的证券名单、可充抵保证金证券名单及其折算率；
（二）向客户公布的融资保证金比例、融券保证金比例及维持担保比例的最低标准；
（三）融资融券业务客户的开户数量；
（四）对全体客户和前十名客户的融资和融券信息；
（五）客户交存的担保物种类和数量；
（六）强制平仓的客户数量、强制平仓的标的证券及交易金额；
（七）有关风险控制指标值，根据《证券公司风险控制指标管理办法》，包括但不限于以下指标值：
1、会员对单个客户融资规模与净资本的比例前五名的客户；
2、会员对单个客户融券规模与净资本的比例前五名的客户；
3、会员对单一客户融资业务规模超过净资本5%的情况；
4、会员对单一客户融券业务规模超过净资本5%的情况；
5、会员接受单只担保股票的市值超过该股票总市值20%的情况。
（八）融资融券业务盈亏状况；
（九）本所要求的其他信息。
具体报告文件格式可参考附件二，融资融券信息报告表。
二、异常交易情况报告
会员应当按照本所的要求，对客户的融资融券交易进行监控，并主动、及时地向本所报告其客户的异常融资融券交易行为。
第十章 融资融券违约记录申报
会员应当建立客户档案管理制度，对资信不良、有违约记录的融资融券客户，会员应当记录在案，并可以在每个交易日22:00前通过双向通信系统向本所报送有关融资融券违约记录数据。
会员报送的融资融券违约记录数据包括以下内容：
（1）会员名称；
（2）违约者证券帐户；
（3）违约者姓名；
（4）违约者身份证明文件号码；
（5）违约金额；
（6）违约类别；
（7）违约记录申报类别；
（8）本所要求报送的其他数据。
上述报送数据中，违约类别包括四类：一是客户未按规定补足担保物；二是合约期满客户未清偿债务；三是客户提供虚假信息；四是会员与客户发生司法纠纷。
会员当日在约定时间（每个交易日22:00）前有多次申报的，本所以会员最后一次报送的数据为准。本所对各会员申报的融资融券违约记录数据进行汇总，并通过双向通信系统将汇总数据自动定向发送至相关会员。