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第二十八条 在公司以电子计算机进行股权登记时，发行公司在上市日前
十五天，除向公司提供“客户认购清单”之外，须附加公司指定格式的电子计
算机数据软盘。
第二十九条 公司根据“认购清单”进行股权登记,并出具“股权登记(股
票存管)确认书”，通知客户。
第三十条 如客户对股权登记的结果持有异议，可立即通过结算会员向公
司提出查询，公司将及时进行查核，并将查核和纠正结果通过结算会员通知客
户。
红股登记
第三十一条 发行公司派送红股，由发行公司统一向公司办理权登记。发
行公司向公司提交的登记资料以及公司向客户提供的股权确认手续等，与本规
则第四章第二十七条至第三十条的规定相同。
交易股权变更登记
第三十二条 B种股票买卖成交后,公司根据结算会员的交收指令办理股权
变更登记。但若因强制性买进或卖出引致的股权变更则按第七章的有关规定办
理。
第三十三条 交易股权变更登记按本规则第六章第五十六条至第六十八条
的规定办理。
非交易股权变更登记
第三十四条 有下列情况之一时，公司准予办理交易股权变更登记：
一、符合法律规定的股票继承和馈赠；
二、结算会员以库存股票抵补交收不足；
三、交易双方对一项错误的买卖达成修订协议，并经交易所同意的。
四、由强制性买进或卖出而导致的非交易性过户；
五、符合法律的抵押行为所引起的过户；
六、其他经公司许可的过户。
第三十五条 本规则第三十四条“一”和“五”款所述股权变更，由客户
通过其结算会员公司提出申请并出示法律公证书后，公司方予办理。
第三十六条 非交易股权变更登记完成后，公司向变更双方出具“非交易
过户确认书”。
第五章 股票存管
存管原则
第三十七条 公司对B种股票实行中央存管,并按每一客户开设“股票存管
帐户”，用以记载存放于公司的股票数额及变更情况。
第三十八条 公司实行“非流动性制度”，对股权变更引起的股票转移。
公司不签发实物股票，通过帐面予以划转。
存管方法
第三十九条 对发行认购的股票，由发行公司将全部股票交由公司核点后
入库封存，公司根据发行公司提交的“认购清单”，分别记入客户的“股票存
管帐户”。
第四十条 对发行公司供股和配送红股，公司依前条所述方法办理股票的
存管。
第四十一条 对交易股权变更引致的股票转移，按本规则第六章第五十六
条至第六十八条的规定办理股票存管。
第四十二条 对非交易股权变更引致的股票转移，公司在完成股权变更的
同时，相应调整客户在“股票存管帐户”中的记录。
存管凭据和抵押
第四十三条 公司依股票存管变更情况向客户出具存管凭证。
一、对发行认购和发行公司供股、派送红股以及非交易股权变更引起的股
票存管变更，公司出具“股权登记(股票存管)”确认书；
三、每月初交易所的第三个营业日，提供“月股权变更和股票交收存管对
帐表”。
第四十四条 客户对股票存管情况存有疑义,可通过结算会员向公司查询.
公司将通过结算会员将查讯结果通知客户。
第四十五条 公司提供的股票存管凭据，不能流通和直接设定抵押。客户
如需动用股票办理低押，公司不签发实物股票，以公司出具的“抵押股票存管
证明”为据。
第四十六条 公司向客户出具“抵押股票存管证明”，公司将解除冻结并
相应调整客户的“股票存管帐户”。
第六章 交易结算交收
结算交收准则
第四十八条 公司实行中央结算交收制度，所有结算会员以公司为结算交
收对手。
第四十九条 公司以实现每项交易如期交收为原则。
第五十条 公司实行“净额结算交收”和“逐项结算交收”相结合的制度。
基本结算会员与公司之间实行“净额结算交收”；一般结算会员与公司之间实
行“逐项结算交收”。
第五十一条 公司按“钱货两讫”的原则办理结算交收。
第五十二条 公司在T＋3日完成交收。
代理银行和资金帐户
第五十三条 公司选择一家或多家商业银行为收付款代理银行。代理银行
的责任限于依公司的指令办理交收资金的收付。
第五十四条 公司在代理银行开立收付款资金帐户，结算会员汇入公司的
款项及公司向结算会员划拨的款项均通过该帐户办理。
第五十五条 公司为每个结算会员设立收付款资金子帐户，用于记载和查
核结算会员与公司的收付款往来。
结算交收指令
第五十六条 公司于交易所每日交易闭市后,根据交易所提供的成交资料,
编制各结算会员当日交易成交的“结算交收通知书”。该通知书于T＋0日下午
四时发送结算会员。
第五十七条 结算会员接到“结算交收通知书”后，境内经纪商和境外代
理商最迟须于T+1日下午3:00之前,托管银行最迟须于T+2日中午12:00之前向公
司发至“结算交收指令”。
第五十八条 公司于T＋2日下午3:00之前完成所有交收指令的核对。如交
收指令核对无误，公司将据此进行交收；如交收指令核对有误，公司将及时通
知有关的结算会员。
第五十九条 结算会员一旦确认其各交收事项则有义务按期同公司进行交
收。
第六十条 如结算会员在T＋2日下午3:00仍未将结算交收指令发至公司或
其交收内容持有异议。则该项交收按如下办法办理。